中国企业集团理论研究问题

2006年4月

发展大企业集团是党中央提出的战略目标，也是落实科学发展观，改变增长方式，建设创新型国家的重要手段，更是中国企业发展的方向。

九十年代后期，随着中国的改革开放的深入，中国企业有了长足的发展，在经营和管理上与国际先进企业的差距在缩小，同时产生了一批大企业和大企业集团。大企业集团的发展与国际先进企业集团的差距还很大，因此对大企业集团的理论研究和经营实践提出了更急迫的要求。但从近些年企业集团理论的研究看，还较落后，走在了集团经营实践的后面，还有空缺，不能解决集团实践中的问题，还有错误，不利于集团发展。为此，我中心2004年以来对企业集团的理论作了初步探讨，形成了 许多新的观点。针对目前集团理论研究情况，提出企业集团理论研究的八个方面问题。希望与各企业集团的管理者和理论工作者共同切磋。

第一方面，企业集团的产生。

企业集团的出现已有百年历史，说明它的产生有必然性，即客观性和规律性。那么它的客观性或客观条件性是什么？它的规律性是什么？这是首先要研究的问题。目前尚未有明确和准确的答案。

钱德勤认为当管理上的协调比市场机制的协调能带来更大生产力、较低成本和较高利润时，就会产生多经营单位的工商企业，即企业集团。（引自《母子公司关系研究》53页）这个意义有一定道理，但是主观性的，不是直接客观性的，因此不准确也不明确。

有的研究说是社会分工协作的进一步发展产生企业集团。这个观点在原理上是正确的，但未清洗说明什么分工、什么协作导致了企业集团的产生，企业集团分到了什么，又怎么分的。

许多研究是用国外大企业集团演变的实例描述来代替研究，并不说明现实。

只有深刻准确地说明企业集团何以必然地产生，才能从本质上懂得企业集团的性质、作用及管理，才能展开对它的研究和指导实践。

第二方面，企业集团性质和特征。

企业集团是企业还是管理组织，很少有明确的论述。因为若企业集团是企业，它下属的企业与它的关系难以说清。同时，企业集团对下属企业实行着管理。许多文章讲企业集团是决策中心，它的下属是利润中心、成本中心，集团若不经营，又如何成为企业。

有许多文章讲企业集团是企业联合体，或者叫企业群体，或者叫企业共同利益体。但无法解释集团凭什么能把共同利益者转让出去。为什么各企业不能把企业集团罢黜，为什么不能退出企业集团。

有许多文章讲企业集团是以资本为纽带的母子公司，资本纽带为基本特征。但早期的大企业集团康采恩等不一定有资本纽带。况且凡是以资本为纽带就可成为集团，为什么不能任意组合，却要有一定选择，厚此薄彼呢？

企业集团是经济发展的产物，又是社会分工协作的产物，它一定是完整独立的企业。但不同于一般企业，它是高级企业组织形式，或者说是企业的高级形态。它既有企业的基本的一般特征，是经营组织，又有特殊的功能和组织形式，同时有自己的发展方向和发展规律。

第三方面，企业集团的经营。

对于企业集团的经营，一种表述不明确，尤其是特大型企业集团，层次多，对集团最高层都不讲经营。一种是讲企业集团的经营市资产经营，从下属企业收效益，经营下属企业资产。一种承认企业集团有经营，大多是制造专业集团，集团总部有一部分销售或研发功能。

若集团有经营功能，它与上市公司关联交易问题如何解决。

若集团无经营功能，它就成了管理组织，有无存在价值，还是不是企业。

企业集团是企业，所以有经营。

企业集团是高级形态的企业，所以经营方式是高级的，不同于企业产品/服务形态的经营对象。

企业集团是经营机会，下属企业是经营机会的载体形式，它们之间交换着非关联经营对象。

第四方面，企业集团的组织。

企业集团的组织是理论阐释的集中部分。

一种是从企业集团的结构类型来说的，讲U型、M型，等等。这些划分大致是从权力分配和权力组织上讲的，都没有说明对于集团经营的关系和作用。

一种是从母子关系上讲集团组织，着重讲母公司与子公司的职权分配。

一种是讲集团总部的设计和安排，主要是智力结构和部门及职能。

这三种阐释都是作为静态讲的，并不说明企业集团如何根据发展作出不同选择和创造。实际上集团结构类型随集团发展而发展。

这三种阐释都不从集团经营出发，使集团组织成为孤立的、无经营依据的自我存在。实际上企业集团组织首先决定于集团经营。

这三种阐释都没有说明结构类型、母子关系和总部职能三者的统一关系，似乎互不相关。实际上它们是同一问题的三个不同侧面，互为前提。

这三种阐释都缺少从企业集团的产生来认识，作为高级形态的企业，企业集团的组织体系和结构职能都完全不同于企业。若不分别企业集团，一定会得大企业病。

第五方面，企业集团的管理。

由于企业集团的经营和组织都不同于企业，有其特点，企业集团在管理上必然不同于企业管理。对于企业集团管理的本质特点及特殊形式较少有研究说明。目前关于集团管理的论述主要在集权与分权的问题上，分析集权与分权的利弊和划分标准。实际上由于集团越俎代庖，没有管或没有管好自己该管的事，才引起分不清职责的集权纠纷。

大多数研究企业集团管理的理论都从管企业的角度研究，就使集团管理降低到企业管理，并与企业管理重叠，也就必然在集权和分权上争执不休。同时集团管理成本居高不下，日渐被动。

企业集团管理按照集团性质，主要是理，而不是管，包括经济效益也不用管，而是引导。

第六方面，企业集团的发展与战略。

不少企业集团困惑如何制订集团战略，相当多的集团战略是各企业战略的汇总加愿景。这样实际上使企业集团沦为企业联合体。

要研究企业集团战略必须研究清集团的发展方向和发展规律。迄今为止尚未看到集团发展方向和发展规律的理论研究。

企业集团是活的生命组织，是生命实体，它有自我发展的方向和规律，若不研究企业集团的发展规律，就不能懂得企业集团的经营、组织和管理，就不可能搞好企业集团，使之可持续发展。

第七方面，企业集团发展评价。

评价企业集团发展是实践的重要问题，也是集团理论体系的重要组成部分。目前这个方面尚是空白。

第八方面，企业集团理论体系研究。

企业集团作为一定历史时期的经济现象，对经济和社会的发展有重大影响。研究企业集团理论体系有重要意义，可以自觉地指引中国企业集团的持续发展，也将对中国社会经济发展的指导起重大作用。